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证监会开出最大罚单唐建平操纵案被罚营养

2021-01-15 03:19:33 来源: 天津家居网

在多个不同的地点,利用看上去没有关联关系的多个账户,斥巨资潜伏若干上市公司,刚刚开始对倒拉升股票,一家私募机构本以为这些动作神不知鬼不觉,没料想到证监会的办案人员已经寻踪而来。

上述情节并非虚构的故事情节。证监会稽查局相关负责人昨天下午表示,市场实时监控和股票异常交易排查促使市场案件线索发现能力大大加强。由于获取线索和介入调查及时,一些操纵案件未遂,反而使其损失惨重。

上述负责人说,交易所实时监控的敏感度得到很大提高。深交所近几年每年处理的各类实时报警信息14万次,平均每个交易日处理600次,大量可疑交易线索均被第一时间发现并及时处理。

另一方面,监管部门对异常交易的排查也在加强。今年1月至11月,沪深交易所累计完清剿行动受阻。据新华社成资产重组股票交易核查107件。

前11个月,证监会共计处理了证券违法案件线索 6 例,比去年全年增长25%。其中交易所的线索占51%,信访举报占28%,较去年同期大大增加。

由于调查介入及时,一些违法案件在进行中即被遏制。比如去年证监会查处的京山轻机关联账户异常交易案中,上海丰润投资顾问有限公司的一玩家等级必须达到二十级以上系列股票账户因为被调查而无法交易,最终亏损上亿元。

上海丰润使用自身账户,并通过协议控制了多个自然人账户,加上发起的信托项目的证券账户,在2010年11月至2011年4月这几个月中,超比例持有京山轻机、大连圣亚、中科英华、江西长运等多只股票,但没有履行信息披露义务。如果不是稽查部门及时发现和制达到相当车速后止,这起案件极有可能演变为市场操纵案。

由于发现及时,上海丰润无法进行后续的市场操纵计划。2011年 月证监会立案稽查之后,相关账户的交易量急剧下降,最终不但无法盈利,反而发生了巨额亏损。

他们的亏损数额达到数亿元。虽然最后因为违法行为未遂而没有认定为市场操纵,但是这么大的损失也足够起到惩戒作用。 上述负责人表示。

此外,证监会稽查局昨天下午还通报了王国斌操纵ST波导、唐建平操纵航天动力和周武秀操纵成飞集成等三例市场操纵案。其中唐建平案件中,证监会没收其违法所得1.68亿元,并处以等额罚款。这是近年来证监会开出的最大一笔罚单。

经查,在2010年4月2日到7月28日之间,唐建平通过其操纵的19个证券账户,连续交易航天动力,并在账户之间对倒,致使该股大幅上涨。证监会认为其手法是一种新型操纵行为,违法手段隐蔽,通过融资和多点布局,造成交易行为真实、活跃的假象,意图掩饰操纵股价的实质,性质非常恶劣。

这三起案件虽然操纵手法不同,但实质都是通过操纵造成股票交易活跃的假象。证监会相关负责人表示,证监会将继续对各类操纵行为进行密切监控,一经发现严肃查处。

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